对俄企业研究样例 · 12 维深度筛查
DUE DILIGENCE SAMPLE · RUSSIAN FEDERATION · 12-DIMENSION
CONFIDENTIAL
报告编号：DD-RU-2026-0718-0142
报告日期：2026年7月18日
12-DIMENSION SAMPLE · 12 维深度筛查
尽 职 调 查 报 告
ООО “Восточный Торговый Дом”
东方贸易有限责任公司（INN 7708123456）
12 维 深 度 筛 查 样 例 · 12-DIMENSION SAMPLE
委托方：中国 XX 国际贸易有限公司
调查事项：对俄重大合作场景下深度研究方法样例
所属行业：食品进口（肉制品/乳制品/冷链运输）
合作场景：对俄重大合作场景（金额、付款方式仅作研究方法展示）
调查事项：对俄重大合作场景下深度研究方法样例
所属行业：食品进口（肉制品/乳制品/冷链运输）
合作场景：对俄重大合作场景（金额、付款方式仅作研究方法展示）
目 录 · TABLE OF CONTENTS
- 执行摘要 1
- 基础资质核查（俄罗斯官方企业登记系统 + 俄罗斯统计机构）2
- 股权结构与受益所有人重建（UBO）3
- 实控人背景深度穿透（含刑事记录筛查）4
- 财务深度分析（基于客户提供的 Форма №1/№2）5
- 行业对比基准 6
- 商事诉讼、制裁与司法风险 7
- SWOT 战略分析与交易结构建议 8
- 风险矩阵与推进决策 9
- 谈判支持文件 10
- 信息源附录 11
- 免责声明与服务条款 12
一、执行摘要 · EXECUTIVE SUMMARY
综合风险评级：中低风险 · CONDITIONAL APPROVAL
委托调查对象ООО “Восточный Торговый Дом”系根据俄罗斯联邦法律合法注册存续的有限责任公司，俄文全称与商业惯例一致。
经公开渠道 12 大维度 89 项指标核查，结合客户提供的 2023-2025 三期财务报表交叉验证，标的方在制裁合规、破产程序、刑事记录、关联方穿透、实控人背景等关键风险维度全部未见异常。基础资质合规，财务结构健康，营收呈稳定增长态势。
关键发现：
① 注册资本虽低（10,000 卢布），但母公司增资 + 历年留存收益形成有效净资产支撑；
② 1 起未决诉讼标的额占年度营收 0.5%，不构成重大不利；
③ 三个 UBO 均有商业背景，无刑事犯罪记录（俄罗斯司法判例公开库 全库搜索）；
④ 母公司 АО “ВТД-Холдинг” 2024 年进入莫斯科乳制品供应商前 10 名，行业地位稳固；
⑤ 资产负债率 38%，处于行业合理区间。
建议：可推进合作，建议按本报告第八章”交易结构建议”执行，预计合作风险可控。
经公开渠道 12 大维度 89 项指标核查，结合客户提供的 2023-2025 三期财务报表交叉验证，标的方在制裁合规、破产程序、刑事记录、关联方穿透、实控人背景等关键风险维度全部未见异常。基础资质合规，财务结构健康，营收呈稳定增长态势。
关键发现：
① 注册资本虽低（10,000 卢布），但母公司增资 + 历年留存收益形成有效净资产支撑；
② 1 起未决诉讼标的额占年度营收 0.5%，不构成重大不利；
③ 三个 UBO 均有商业背景，无刑事犯罪记录（俄罗斯司法判例公开库 全库搜索）；
④ 母公司 АО “ВТД-Холдинг” 2024 年进入莫斯科乳制品供应商前 10 名，行业地位稳固；
⑤ 资产负债率 38%，处于行业合理区间。
建议：可推进合作，建议按本报告第八章”交易结构建议”执行，预计合作风险可控。
1.1 综合风险指标速览（KPI Dashboard）
综合风险评分
86.2
↑ 较 10 维样例 +1.45 分
制裁合规穿透
100%
4 层穿透 0 命中
实控人风险指数
A+
无刑事记录
1.2 风险雷达（10 维度）
10 维度综合风险可视化 · COMPREHENSIVE RISK RADAR
综合得分 86.2 · 落入”中低风险”区间，建议条件性通过
二、基础资质核查 · CORPORATE REGISTRATION
2.1 俄罗斯官方企业登记系统 完整摘录（含历史变更）
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 法定名称（俄文） | Общество с ограниченной ответственностью “Восточный Торговый Дом” |
| 法定名称（英文转写） | Limited Liability Company “Vostochny Trading House” |
| 缩写 / 品牌名 | ООО “ВТД” / VTD Food Group |
| ОГРН（主要国家登记号） | 1237700123456 ✓ 13位校验通过 |
| ИНН（纳税人识别号） | 7708123456 ✓ 10位校验通过 |
| КПП（税务登记原因码） | 770801001 |
| ОКПО | 12345678 |
| ОКВЭД（主要业务） | 46.32 肉制品批发 / 46.33 乳制品批发 / 46.38 食品批发 / 68.20 自有房地产租赁 / 52.29 货物运输代理 |
| 公司形式 | Общество с ограниченной ответственностью (LLC) |
| 注册地址 | 125009, г. Москва, ул. Тверская, д. 18, офис 305 |
| 注册资本（Уставный капитал） | 10,000 卢布（约 800 元人民币）⚠ 法定最低额 |
| 注册日期 | 2023 年 4 月 12 日 |
| 登记机关 | МРИ 俄罗斯税务机关 России № 46 по г. Москве |
| 当前状态 | Действующий（存续） |
| 末次登记变更日 | 2026-06-30（地址变更：原 оф. 204 → оф. 305） |
| 历史变更次数 | 3 次（均为非实质性变更：地址 1 次、经营范围扩展 2 次） |
| 是否”不可靠信息”标记 | 否 |
| 是否在 俄罗斯税务机关 黑名单 | 否 |
| 员工人数（俄罗斯社保机构 申报） | 12 人（2026-03-31） |
2.2 俄罗斯统计机构 统计登记信息
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 行业分类 | C 批发零售业 / 10.2 食品批发 |
| 企业规模类别 | 微型企业（Микропредприятие）⚠ 注意规模较小 |
| 年均员工数 | 10 人（2025 年） |
| 年均营收 | 142,860,000 卢布（约 1,140 万元人民币，2025 年） |
2.3 历史变更时间线
俄罗斯官方企业登记系统 登记变更时间线 · REGISTRATION HISTORY
2.4 注册地址与办公场所深度核验
| 核查项 | 结论 |
|---|---|
| 同址公司数 | 1 家（仅标的方） |
| 地址性质 | 莫斯科市中心 Тверская 街 18 号甲级写字楼 |
| 俄罗斯搜索引擎 Maps 核验 | 正规商务楼宇，营业时间正常 |
| Google Maps 街景 | 可见 305 室挂牌（”ВТД” 标识） |
| 卫星图核验 | 建筑使用正常，无异常 |
| 实地照片（客户提供） | 2026-04 现场拍摄，办公区约 100m²，正常办公场景 |
三、股权结构与受益所有人重建 · OWNERSHIP & UBO
3.1 完整股权架构（5 层穿透）
标的方完整股权架构图（5 层穿透）· FULL OWNERSHIP STRUCTURE
